科创板首批退市公司(sī)，正式确认！

　　4月(yuè)21日晚(wǎn)间，*ST紫晶(jīng)和*ST泽达分(fēn)别发(fā)布公告称，其收到证(zhèng)监(jiān)会下发的《行政(zhèng)处罚决定书》，将被实施重大违法强(qiáng)制退(tuì)市，

　　与此同时，上交(jiāo)所(suǒ)也对两公司下发拟(nǐ)终止公司股票上市的事先告知(zhī)书，两家公司的股票自4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金融(róng)法院消息显(xiǎn)示，其收(shōu)到12名投资(zī)者(zhě)共同起(qǐ)诉泽达易盛、林应(yīng)等证券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的申请，保荐(jiàn)券商东兴证券及两名保(bǎo)代(dài)、天(tiān)健会计师事(shì)务所、康达律师事务(wù)所均(jūn)在(zài)被起诉名单中。

　　来(lái)看详(xiáng)情——

　　欺诈发行+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先(xiān)来(lái)看*ST紫晶方面(miàn)的问(wèn)题(tí)：

　　证监会行政(zhèng)处罚决定书显示，紫(zǐ)晶(jīng)存储存在欺诈(zhà)发行的问题。紫晶存(cún)储于(yú)2019年4月3日(rì)披露招股书申报(bào)稿，同年10月获科(kē)创板(bǎn)上市委审议同意发行(xíng)上(shàng)市，2020年3月在(zài)科创板(bǎn)上市(shì)。

　　经查，紫(zǐ)晶存储(chǔ)《招股说(shuō)明(míng)书(shū)》通(tōng)过(guò)虚构销售(shòu)合同、伪造物流单据和验收单据入账(zhàng)、安排资金回款、提前确(què)认收入等方(fāng)式虚增营业收(shōu)入、利润。其中，2017年-2019年上半(bàn)年分别虚增利(lì)润21,62.71万元、3903.63万元(yuán)、2532.66万元，占(zhàn)当年利(lì)润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存(cún)储《招股说明(míng)书(shū)》未(wèi)按规定披露的2016年(nián)末(mò)、2017年(nián)末以及2019年上半年(nián)末对外(wài)担保余额(é)分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明书签署(shǔ)日，未按规定披露对外担保余额合计13,500.12万元(yuán)。

　　在上(shàng)市后(hòu)，紫晶存储继(jì)续通过(guò)前述财务造假方式虚(xū)增营业收(shōu)入、利润(rùn)。2019年虚增利润14529.07万元(yuán)，占当期报告记(jì)载的利润(rùn)总(zǒng)额(é)绝对值的94.55％；2020年虚增利(lì)润(rùn)16902.36万元，占当期(qī)报告记载的利润总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年(nián)报中仍存在未按(àn)规定披露对(duì)外担保(bǎo)的问题。

　　最终，证监会对紫晶(jīng)存储责令改正，给(gěi)予警告，并(bìng)处以3668.52万元(yuán)罚款，对实控(kòng)人郑穆、罗铁威分别处以(yǐ)2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采取(qǔ)终身市场(chǎng)禁入(rù)措(cuò)施，罗铁威被处10年市(shì)场禁入措施，其(qí)他相关负(fù)责人也被处以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈发行被罚超8亿(yì)

　　实控人、财务总监终身市场禁入

　　泽达易盛(shèng)方面(miàn)，行(xíng)政(zhèng)处罚决定书显示，其于2019年6月披(pī)露招股(gǔ)书申报稿，2020年6月(yuè)在科创板上市。

　　经查明，泽达易盛(shèng)在公(gōng)告的证(zhèng)券发行文(wén)件中隐瞒重(zhòng)要事实、编造重大虚假内容，2016年-2019年(nián)累计虚增(zēng)营业(yè)收入34229.63万元，虚增利润(rùn)18673.53万元(yuán)，且未如实披露关联交(jiāo)易(yì)、股权代持(chí)情(qíng)况(kuàng)等。

　　在上市(shì)后(hòu)，泽达(dá)易盛(shèng)及其全资子公司浙(zhè)江金淳、杭州(zhōu)畅鸿签订虚假合(hé)同、开展虚假(jiǎ)业务，2020年虚增利润8246.92万元，占当期报告(gào)记载的利润总(zǒng)额的88.97％；2021年虚增利润(rùn)2665.78万元，占当期(qī)报告记载(zài)的(de)利(lì)润总额的56.23％。此外，泽达易盛还存在虚增在建(jiàn)工程等问题(tí)。

　　值得关注的是，对于欺诈发行部分，证监会(huì)对泽达易盛处以非法所(suǒ)募集资金金额20％的(de)处罚，罚款金额高达(dá)8.1亿元；紫晶存储则被罚款(kuǎn)非法募(mù)集资金的(de)3％，罚款金额3068.52万(wàn)元。

　　合并其(qí)他违法事(shì)实(shí)计算，证监会最终对(duì)泽(zé)达易盛处以8.6亿元罚(fá)款，对实(shí)控(kòng)人、时任董(dǒng)事长、总经(jīng)理林应(yīng)处以3800万(wàn)元罚款(kuǎn)，时任(rèn)董事、副总经理、财务总监、董事会秘书4开头的是哪个省，4打头身份证是哪里(shū)应岚被罚1300万元，二(èr)人均被(bèi)采取(qǔ)终身(shēn)市场禁入。

　　颇(pǒ)为诡异的是，在4月21日(rì)市场全面(miàn)大跌的行情(qíng)下(xià)，两家公司均有不同幅度的上(shàng)涨。*ST泽达股价大涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月(yuè)30日(rì)，*ST泽达A股股(gǔ)东总户数为6538户(hù)，户(hù)均持股(gǔ)市值(zhí)14.62万元；*ST紫晶(jīng)A股股东(dōng)总户数为12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起(qǐ)诉讼

　　中介机构一同被(bèi)诉

　　行政(zhèng)处罚“靴(xuē)子(zi)落地”，两家(4开头的是哪个省，4打头身份证是哪里jiā)公司(sī)也进(jìn)入到(dào)停(tíng)牌及被终止上市的阶段。

　　4月21日盘(pán)后，*ST泽达、*ST紫晶双(shuāng)双发布公(gōng)告称，公(gōng)司触及《上海证(zhèng)券交易(yì)所科创板(bǎn)股票上市(shì)规则》第12.2.2条第(dì)（一）项规定的重大违法行为，将(jiāng)被实施重大违法(fǎ)强(qiáng)制退(tuì)市。公司股票自2023年4月24日（星期一）开(kāi)市起(qǐ)停牌。

　　4月(yuè)21日，两家公司均收到(dào)上(shàng)交(jiāo)所下发的拟终止(zhǐ)公司股票(piào)上市的事先告知书(shū)。在收到终止上市告(gào)知书(shū)后，两家公司可以根据(jù)规定申(shēn)请听证，提出陈述和(hé)申辩。交易所由(yóu)上市委员会就是(shì)否终止公司(sī)股票上市事宜进行审议，并根据上市委员会的审核意见作出(chū)是否终止公司股(gǔ)票上(shàng)市的(de)决定。

　　根据相关(guān)规(guī)定，若股票被终止(zhǐ)上市(shì)，自交(jiāo)易所(suǒ)公告对股(gǔ)票作出终(zhōng)止上市的决定(dìng)之日后5 个交(jiāo)易(yì)日届满(mǎn)的下(xià)一交(jiāo)易日起(qǐ)，相(xiāng)关公司股票复(fù)牌并进入退(tuì)市整理期，并在股票(piào)简称前冠以“退市(shì)”标识，退(tuì)市整理(lǐ)期的交易(yì)期(qī)限为15 个交易日。交易所(suǒ)将在(zài)退市(shì)整理期届满后5个交(jiāo)易日内(nèi)对股票予以摘牌，股票最(zuì)终终止上(shàng)市(shì)。

　　另外，4月21日晚间，上海金(jīn)融法院官微发布消息显示(shì)，其已(yǐ)于当(dāng)日收到12名投资者共同起(qǐ)诉(sù)泽达易盛等证(zhèng)券虚假陈述责任纠纷的申请。起诉投资者(zhě)同时申请适用普(pǔ)通代表人(rén)诉讼程序审理案件(jiàn)。上(shàng)海金融法院称，其将依法审查，及(jí)时公布(bù)进展(zhǎn)情况。

　　值得关注的(de)是，在投资(zī)者提起的(de)诉讼(sòng)中(zhōng)，被告除了泽达易盛及实控人(rén)、董监高等，中(zhōng)介机构东兴(xīng)证券(quàn)及两(liǎng)名保代（胡晓莉、陶晨(chén)亮）、天健会计师事务所、康达律师事务所也均(jūn)在被起诉之列。

　　3月31日晚(wǎn)间，东兴证券(quàn)曾发布公告称，因在执行泽达易盛(shèng)首次公(gōng)开发行股票并在科创板(bǎn)上(shàng)市(shì)项目中，涉嫌(xián)保荐(jiàn)、承销及持续督导等(děng)业务未勤(qín)勉(miǎn)尽责，证监会决定(dìng)对其公(gōng)司立案。

　　4月(yuè)21日，中证(zhèng)中小投资者服务中(zhōng)心公告称，关注到上(shàng)海金融法院收到12名投资者共同起诉泽达(dá)易盛等(děng)证券虚假陈述(shù)责任纠纷的申请，起(qǐ)诉投资者同(tóng)时申请(qǐng)适用普通代表(biǎo)人诉讼程序(xù)审理案件。泽达易盛(shèng)是科(kē)创板首批被中国证(zhèng)监会立案调查公司(sī)，根据(jù)《行政处(chù)罚决(jué)定书》，公司构成(chéng)欺诈(zhà)发行。

　　投(tóu)服中(zhōng)心将密切关注诉讼进展，如上海(hǎi)金融法院后续受理(lǐ)并裁(cái)定(dìng)适用(yòng)普通代表人诉讼，发布普通代表人诉讼权(quán)利登记(jì)公(gōng)告，拟相(xiāng)关(guān)法律(lǜ)法(fǎ)规(guī)公开征集并接(jiē)受50名以(yǐ)上（含50名）投(tóu)资者特别授权，申(shēn)请参加普通代(dài)表人诉讼并申请转换特别代表人诉讼。

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