直播(bō)短视频(pín)成为(wèi)市场(chǎng)风口，但金(jīn)融“大V”并非想当(dāng)就能当(dāng)，违规展(zhǎn)业(yè)仍将招(zhāo)致监管处罚。

　　证(zhèng)监会(huì)官网显示，日(rì)前四川(chuān)证监局对(duì)恒泰证券某(mǒu)营业(yè)部及员工双双(shuāng)出具警示函。

　　四川证监局指出，恒(héng)泰证(zhèng)券该(gāi)名员工任职期间实名通过抖音账号发布(bù)短视(shì)频、开展直播(bō)，对A股大盘及板(bǎn)块走势进行(xíng)分析、为第三(sān)方(fāng)引流(liú)，并(bìng)收取直播打赏、会员订阅费、感谢费等，谋(móu)取(qǔ)不正当利益。

　　受疫情期(qī)间展业(yè)限制，视频直播(bō)成为各行各业的新风口，金融行业也不例(lì)外。由于直播活动的(de)即时性，合规问题也成为证券行业抓取“流(liú)量(liàng)”时需(xū)要直面的(de)问(wèn)题(tí)。而无证券投顾资质进(jìn)行证(zhèng)券内容直播、荐股等行为，更被监(jiān)管所严查。

　　来看详情——

　　利(lì)用自媒(méi)体从(cóng)事违规(guī)活(huó)动(dòng)

　　营业部(bù)+员工(gōng)遭警示(shì)

　　近期，恒泰证券成都天府大道(dào)证券营业部(bù)及(jí)员工遭(zāo)遇四川证监(jiān)局开(kāi)出的警(jǐng)示函，涉嫌谋取不(bù)正(zhèng)当利益。

　　具体来看，四(sì)川证监局指(zhǐ)出(chū)，熊某平(píng)在恒泰证券成都天府大道(dào)证券营(yíng)业部任职期间，实名通过抖音账(zhàng)号发(fā)布(bù)短视频、开展(zhǎn)直播，对(duì)A股(gǔ)大盘及板块走势进行分析、为某“金融职业(yè)技能学校”引(yǐn)流，并通(tōng)过收取直(zhí)播打赏、直播会40目筛网孔径是多少毫米 40目筛网孔径多大(huì)员订阅费(fèi)、感谢费(fèi)等方(fāng)式(shì)谋取(qǔ)不正当(dāng)利(lì)益。

　　根(gēn)据《证券期货经营机构及其工作人员廉(lián)洁从业规(guī)定》，证券期货经营机构工作人员(yuán)不得违(wéi)规从事营利性经营活(huó)动，违(wéi)规兼任可能影响其独立性(xìng)的职务或者从事与所在机(jī)构或者投资(zī)者合法利益(yì)相冲突(tū)的活动(dòng)。基于此，四川证监局(jú)决定(dìng)对熊某平采取出(chū)具警示函的行政监督管理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成(chéng)都天府(fǔ)大道证券营业(yè)部也被出具警示(shì)函(hán)。四川证监局认(rèn)为(wèi)，该营业部合规管理不到位，未严格规范从(cóng)业人员执业行为。

　　前任总裁“下海(hǎi)”

　　涉事员工已(yǐ)离开(kāi)

　　从前任总裁到普通一线(xiàn)员工，恒泰证券旗下热衷于通过短(duǎn)视(shì)频平台(tái)进行推广的人(rén)员层出(chū)不穷。

　　去年12月(yuè)，恒泰证券公告称(chēng)，牛壮因(yīn)“专注个(gè)人(rén)职业发展事宜，已辞任公司总裁”。在离职前(qián)，牛壮出镜(jìng)运营的“牛得林奇”账(zhàng)号在(zài)视频平(píng)台上已(yǐ)有(yǒu)一定(dìng)名气。

　　目(mù)前，该账号抖音(yīn)粉丝已有138万粉(fěn)丝，获赞超613万。在视频中，牛壮出镜的头衔(xián)仍为“原恒(héng)泰证券总裁”。

　　此外，恒(héng)泰证(zhèng)券官(guān)方(fāng)抖(dǒu)音账号的粉丝数(shù)量也(yě)达(dá)到17.2万，部分爆款视(shì)频播放量(liàng)过万。在抖音(yīn)平台上以恒泰证券员工(gōng)名义发布短视(shì)频的账号数量也(yě)有不少，其中部分账号粉丝(sī)数量(liàng)超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文(wén)”等。

　　回到此次被(bèi)监管40目筛网孔径是多少毫米 40目筛网孔径多大点名的恒泰证券员(yuán)工熊某平上，虽(suī)然抖音账号运营时间不(bù)长(zhǎng)，但已有6万粉丝(sī)，且直播(bō)频率较(jiào)高。上月(yuè)直播暂(zàn)停期(qī)间，大量(liàng)粉丝在(zài)其短视频中留言(yán)追问，期待早日(rì)开(kāi)播。

　　中证(zhèng)协登记(jì)信息显示，熊某平于2022年(nián)10月在恒泰(tài)证券(quàn)办理执业登(dēng)记，登(dēng)记岗(gǎng)位为(wèi)“一般证券(quàn)业务”，3月2日即已(yǐ)办理离职注销。同(tóng)月，熊某平在武汉云掌数字(zì)科技有限公(gōng)司办理(lǐ)执业，执业(yè)岗(gǎng)位为(wèi)“证券投资咨询（投资顾问）”，目(mù)前登记状(zhuàng)态为“正常(cháng)”。

　　直播推广合规(guī)问(wèn)题需警惕

　　受疫情期(qī)间展业限制(zhì)，视频直(zhí)播(bō)成为各行各(gè)业的新风(fēng)口(kǒu)，金融行业也不例(lì)外。由于(yú)直播(bō)活(huó)动的(de)即时性，合规问(wèn)题也成为证券行业抓(zhuā)取“流量”客户时需(xū)要直(zhí)面的问题。而无证券投顾资质进行证券内容(róng)直播、荐(jiàn)股等行为，更被监管(guǎn)所严查。

　　今年2月，证(zhèng)券投资咨(zī)询机构黑龙江省(shěng)容(róng)维证券数(shù)据程序化(huà)有(yǒu)限公司被黑龙江证监(jiān)局(jú)出具警示(shì)函。经查，容维证券员工马(mǎ)某某无证券投(tóu)资(zī)顾问执业(yè)资(zī)格，2022年10月以来，马某某通过抖音直播形式向公(gōng)众(zhòng)提供(gōng)关(guān)于证(zhèng)券市场的分(fēn)析、预测(cè)或建议行为。

　　3月(yuè)初，证监会对(duì)微博大(dà)V易伟开出巨额罚单。证监会指出，易伟通过(guò)微博进(jìn)行荐股、预测股市(shì)行情、宣(xuān)传并出售投资服务，但其未取得从事证券投资咨询业务的核准，不具备证券投资(zī)咨询从业资(zī)格及业务资质，共罚(fá)没收入近2400万(wàn)元(yuán)。

　　2021年10月，证(zhèng)监会机构部下(xià)发机构监管情(qíng)况通报(bào)，对证券公司从业人员网络直(zhí)播提出监管要求。证券(quàn)公司(sī)工(gōng)作人员通(tōng)过网(wǎng)络直播(bō)等形式发表评论(lùn)，要确保信(xìn)息(xī)来源合(hé)法合规、研究方法(fǎ)专业(yè)审慎(shèn)；充(chōng)分发挥专(zhuān)业优势，引导市场(chǎng)树立长期投资、价值(zhí)投资(zī)和(hé)理性投资(zī)的(de)理念等。

　　监管要求，证券公(gōng)司应进一步(bù)加强对证(zhèng)券公司(sī)工(gōng)作人(rén)员(yuán)直播展业的(de)管理，完善内部管控机制， 事前对直播(bō)内容(róng)进行把关(guān)，做(zuò)好内容管(guǎn)理；事中对直播(bō)进行监测监控，遇有重大情况及时处理(lǐ)，避免产(chǎn)生不良影响；直播中出现违规情况的(de)，及时启(qǐ)动(dòng)内部(bù)问责机制(zhì)。

　　2022年6月，国(guó)家(jiā)广播(bō)电视总局、文(wén)化和旅游部(bù)共同制定了《网络主(zhǔ)播(bō)行(xíng)为规(guī)范》。其中提出，对于需要较高(gāo)专业水(shuǐ)平（如医疗卫生、财经(jīng)金融、法律、教育）的直播(bō)内(nèi)容，主播应取(qǔ)得相应(yīng)执业(yè)资质(zhì)。

　　另外，近期中证协也向各家证(zhèng)券公司、证券咨询公司下发关(guān)于(yú)排查报送网络非法证(zhèng)券活(huó)动(dòng)信息(xī)的通知，要(yào)求排查填(tián)报证券领域涉(shè)及非法(fǎ)证券(quàn)活动信(xìn)息，其中重点排查假冒仿冒证券经营机构和人员等涉非(fēi)“自(zì)媒体”账号与APP。

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