为了让自(zì)己的(de)限售股解禁后能获得好的(de)回报，上(shàng)市公司董(dǒng)事长雇(gù)人拉抬自家的股票价(jià)格，然后高位出货(huò)。

　　最近(jìn)，中国(guó)证监会网站披露了一则行政(zhèng)处(chù)罚决定(dìng)书，引发市场关注。时为新(xīn)美星董(dǒng)事长何德平和其配偶黄秀芳提供资(zī)金，委托蒋维对新美星进行“市值管理”，维持(chí)、抬高(gāo)公司股价(jià)，以便后续自己(jǐ)减(jiǎn)持(chí)获利(lì)。蒋维跟(gēn)毛(máo)明土、李传武合谋，控(kòng)制35个证券(quàn)账(zhàng)户(hù)，利用资金优(yōu)势、持(chí)股(gǔ)优势，连续(xù)集中交易新美(měi)星，影响公司股(gǔ)价(jià)，合计盈利4783.56万元。

　　最终，证(zhèng)监会对此操纵证(zhèng)券市场行为，罚没合(hé)计9567.12万元；还对何德平信(xìn)息披(pī)露违法违规，给予警(jǐng)告，并处以40万元罚款(kuǎn)。

　　我们一起来看看，究竟是怎么回(huí)事。

　　董事长(zhǎng)雇人拉(lā)抬自(zì)家股票(piào)

　　多人合(hé)谋操(cāo)纵股价

　　根据(jù)证监会行政(zhèng)处罚决定书(shū)披露的信息，新(xīn)美星董事长、法定代表人、实(shí)际控制(zhì)人何德平和他的妻子(zi)黄秀芳当时向时(shí)任独墅(shù)湖文化传播有限(xiàn)公司董事长蒋维，提(tí)供保证(zhèng)金约(yuē)3200万元，这些(xiē)钱部分(fēn)来自他(tā)二婚和剩女哪个干净，女性生理需求们所掌控的(de)上海海得(dé)泽广投资管(guǎn)理中心（普(pǔ)通合伙）（简(jiǎn)称海得泽广）减(jiǎn)持“新美星”所得。

　　他们提供资金的目的是，委托蒋维对(duì)“新美星”进行(xíng)“市值管理”，维持、抬(tái)高“新(xīn)美星”股价，以便何德平(píng)所(suǒ)持“新美星”限售股于(yú)2019年4月26日解(jiě)禁后能(néng)够获得(dé)好的回(huí)报。

　　蒋维在收到保证(zhèng)金后，即开始利用(yòng)控(kòng)制的证券账户(hù)并联合(hé)其他市场资金在二级市场买入并(bìng)交(jiāo)易“新美星”，且(qiě)在后续操(cāo)作中向黄秀芳反馈(kuì)其操作(zuò)情况。

　　据(jù)了解，这场操纵(zòng)股价(jià)，蒋(jiǎng)维还找了两(liǎng)个帮手共同合(hé)谋。他经人介绍认识并联合毛明土、李(lǐ)传武(wǔ)共同(tóng)操纵“新美星”；毛明(míng)土(tǔ)、李传武控制各自筹得的(de)证券(quàn)账户、资金开始(shǐ)与蒋维共同交易“新美星”；在此(cǐ)期间(jiān)，主要由蒋维(wéi)与毛(máo)明土联(lián)系，传递、沟(gōu)通各(gè)自(zì)操盘情况，以利于两(liǎng)方交易决策，更好(hǎo)地共(gòng)同(tóng)抬(tái)高“新美星”股价。

　　根据监管披露的信息，2018年(nián)9月26日(rì)至(zhì)2019年6月26日(rì)，蒋维联合毛明土、李传武控制“俞某华”等35个证(zhèng)券账户（简称账(zhàng)户组），交(jiāo)易“新美星”。

　　2018年9月26日至2019年6月26日，“新美星”股价上涨33.11％，偏(piān)离同期(qī)创业板综指26.09个百分点，偏离同期行业指数25.95个百(bǎi)分点。账户组(zǔ)累(lèi)计买入4583.44万股，买入成(chéng)交金额5.82亿元，对应卖(mài)出4669.04万股，卖出成交金额(é)6.30亿(yì)元。

　　经(jīng)测算，在此期间，何德平、黄秀(xiù)芳、蒋(jiǎng)维(wéi)、毛明(míng)土、李传武合谋，利用资金优势、持股(gǔ)优势，连续集(jí)中(zhōng)交易(yì)“新美星”，影响(xiǎng)股票交(jiāo)易价格(gé)，盈利4783.56万元。

　　操纵35个账户(hù)拉抬(tái)股价、集中出货

　　违法获(huò)利近4800万(wàn)元

　　我们具体来看看，蒋维联合毛明土(tǔ)、李传武，控制(zhì)35个证券账(zhàng)户（简称账户组），是怎么拉(lā)高(gāo)“新美星”股价，然后出货，违法(fǎ)获利(lì)的。

　　总体来(lái)看，2018年9月26日至2019年6月26日，账户组连续集中(zhōng)交易“新美星”，申买量占市场申买量比例超20％的交易日有(yǒu)19天，峰值达到42.61％；申卖量占市场申卖量比例超20％的交(jiāo)易日有11天，峰值达到37.66％。账户组持股(gǔ)总(zǒng)数占总股本比例自2019年3月(yuè)5日开始超过5％，持续(xù)至2019年4月8日，2019年3月29日持(chí)流(liú)通(tōng)股达到峰值，占流通股本的(de)比例(lì)24.74％，持股(gǔ)占总股本(běn)的比例8.13％。账户组具备资(zī)金优势和持(chí)股优势(shì)。

　　具体(tǐ)来说，第(dì)一阶段，2018年9月26日开(kāi)始，账(zhàng)户组持续大量(liàng)买入“新(xīn)美星”，当日申买(mǎi)排名第一，竞价买入成交排名(míng)第(dì)一，至2019年2月(yuè)28日(rì)期末持股量为期初(chū)持(chí)股(gǔ)量(liàng)38.71倍，持(chí)股量显(xiǎn)著增(zēng)加。在此期间，“新美星”股价累(lèi)计上涨12.57％，偏离同期创业板综(zōng)指3.33个(gè)百分点(diǎn)，偏(piān)离同(tóng)期行业指数（882003.WI，下(xià)同）5.53个百分点。

　　第二阶段，2019年(nián)3月1日至2019年4月3日，账户(hù)组集(jí)中拉抬“新美星”，期(qī)末持股(gǔ)量(liàng)较期初增加124.23％，持股量涨幅(fú)较(jiào)大。

　　其中，账户组有两段典型的拉抬(tái)期间：2019年3月1日至3月6日，以不低(dī)于卖一价或市价申买3,729,100股(gǔ)，占账户组(zǔ)同期申买量68.11％，对应(yīng)成交股(gǔ)数（不含对倒(dào)）3,555,817股(gǔ)，占同期市场成(chéng)交量(liàng)22.78％；2019年3月(yuè)18日至3月22日，以不低(dī)于(yú)卖一(yī)价(jià)或市(shì)价申买2,950,300股，占账户组同期(qī)申买量41.33％，对(duì)应成交股(gǔ)数（不含对倒(dào)）为(wèi)2,803,665股，占(zhàn)同期市场(chǎng)成交量22.20％。2019年3月(yuè)1日至4月(yuè)3日期间，“新(xīn)美星”股价累计上(shàng)涨36.46％，偏(piān)离同期(qī)创业板综(zōng)指21.32个百分(fēn)点，偏(piān)离同期行业指(zhǐ)数22.28个百分(fēn)点(diǎn)。

　　第三(sān)阶(jiē)段，2019年4月4日至6月26日，账(zhàng)户组集中卖出“新美星”。在(zài)此期间，“新美星”股(gǔ)价下跌(diē)13.36％，偏离同(tóng)期创业板综指(zhǐ)1.55个(gè)百(bǎi)分点(diǎn)，偏离同期行业指数1.03个百分点。

　　此外，操纵期间，涉(shè)案账户(hù)组还多次(cì)实(shí)施盘中拉抬和对倒，并反向卖(mài)出获(huò)利的行为(wèi)。经(jīng)测(cè)算，扣除佣金和相关税费，账户组盈利4783.56万元。

　　辩称是委托理财(cái)、而非(fēi)操纵股价

　　证监会不予采纳，罚没(méi)近(jìn)亿元

　　关于操纵股价，何德平、黄秀芳(fāng)及其代理(lǐ)人提(tí)出多点(diǎn)申(shēn)诉意见，请求不予处罚：

　　第一，没有操纵动机(jī)。

　　第二，在案证据不足(zú)以证明蒋维受何(hé)德平或黄秀(xiù)芳委(wěi)托，联合他(tā)人操纵股价，一是“市值管理”不等(děng)同于“操纵证(zhèng)券市场(chǎng)”；二是黄(huáng)秀(xiù)芳(fāng)与蒋维(wéi)系委托理财(cái)关系，而非操纵(zòng)股价；三(sān)是蒋维没有将其与毛(máo)明(míng)土(tǔ)、李传(chuán)武等人讨论交易新(xīn)美星的情况告知黄秀芳(fāng)或何德平，涉案(àn)股东名册并非黄秀芳向蒋维(wéi)提供，蒋维也没有向黄(huáng)秀(xiù)芳反馈过股东名册；四是蒋维没(méi)有与毛(máo)明(míng)土、李传武就各自账户交易(yì)新美星(xīng)的盈亏分(fēn)配进(jìn)行约(yuē)定(dìng)；五(wǔ)是(shì)蒋维(wéi)账户组利益与何(hé)德平、黄秀芳利益并不一致，何德平、黄秀芳(fāng)不能(néng)控制(zhì)蒋维(wéi)账户组，蒋(jiǎng)维获(huò)得黄秀芳资(zī)金(jīn)后(hòu)部分用于偿(cháng)还债务(wù)，部分用于非法活动，属于欺诈或诈骗(piàn)。

　　第三，黄秀芳不应对毛明土账户组(zǔ)、李传武账户(hù)组交易行为承担责任。

　　第(dì)四，部分账(zhàng)户不受(shòu)蒋维、毛明土、李传武控制。

　　第五，不认可黄秀芳2020年11月25日询(xún)问(wèn)笔录的合法性及真实性。

　　第(dì)六，何(hé)德(dé)平(píng)对(duì)黄(huáng)秀芳(fāng)向蒋维提(tí)供款(kuǎn)项不知情、未参与(yǔ)，且何(hé)德平与(yǔ)黄秀芳(fāng)系独立法(fǎ)律(lǜ)主体，即便夫(fū)妻(qī)或(huò)一致行动人中(zhōng)一方存在不(bù)当行为，不(bù)应推定(dìng)或认定另(lìng)一方承担(dān)责任。

　　另外(wài)，蒋维、毛(máo)明土(tǔ)、李(lǐ)传武，及他(tā)们的(de)代理人也就是否合谋、部分账户的(de)控(kòng)制关系、委托理财关系等提出了(le)申(shēn)诉意见。

　　对此，证监会(huì)回(huí)应(yīng)，经复核，对当事人及(jí)其代理(lǐ)人的主要陈述意见不予采(cǎi)纳(nà)。

　　证监(jiān)会表示，本案为(wèi)多个主体参与、多个环节实(shí)施、环环相扣、锁链式的上下(xià)游衔接(jiē)、合作，共同完成的(de)操纵行(xíng)为。在(zài)案证据可以(yǐ)证(zhèng)明，何德平、黄秀芳向蒋维提(tí)供资金作为保(bǎo)证金，委托其通过二级市(shì)场交易影响新(xīn)美星股价(jià)，蒋(jiǎng)维(wéi)会向黄秀(xiù)芳(fāng)反(fǎn)馈交易情(qíng)况(kuàng)；何德平(píng)知悉并参与了本案行为；上述行为(wèi)的实(shí)质是(shì)操纵股价，并非合法理财。在案证据可以(yǐ)证明(míng)，蒋维(wéi)、毛(máo)明土(tǔ)、李传(chuán)武(wǔ)有共(gòng)同影响“新美星”股价的意图(tú)和目(mù)标，共同商议(yì)、谋划操盘、拉抬股价(jià)，并且采(cǎi)取了联合影响股价的行动，属于共同(tóng)操纵行为。

　　关于违(wéi)法期(qī)间和责任承担，证监会(huì)表示，由于2018年9月26日至2019年2月14日(rì)期间蒋(jiǎng)维(wéi)控制的账户交易“新美星”客观上为(wèi)后续的合谋操(cāo)纵起(qǐ)到一定程度(dù)锁仓的作用(yòng)，并且(qiě)根(gēn)据蒋维笔(bǐ)录，毛明土(tǔ)知道蒋维和上(shàng)市公司的合作(zuò)，知道蒋维(wéi)已经有一定底仓，才愿意买(mǎi)入“新美星(xīng)”，因此(cǐ)毛(máo)明土和李传武的违法期(qī)间与蒋(jiǎng)维、黄秀芳(fāng)、何德平(píng)一致。在此(cǐ)基础上，在认(rèn)定及处(chù)罚时(shí)将合谋各方视为一个整体，不区别对待各(gè)方账户(hù)组。

　　证监会认(rèn)为，何德(dé)平、黄秀芳、蒋(jiǎng)维、毛明土、李传武(wǔ)上(shàng)述行为违反了2005年(nián)《证券法》第(dì)七十(shí)七(qī)条第一项规定，构成2005年(nián)《证券法》第(dì)二(èr)百(bǎi)零(líng)三条所述的(de)操(cāo)纵证券市场行为。

　　根据2005年(nián)《证券法》规定，证(zhèng)监会(huì)决定(dìng)：就操纵证券(quàn)市场(chǎng)行(xíng)为，对(duì)何德平、黄(huáng)秀芳、蒋维、毛明土(tǔ)、李(lǐ)传(chuán)武没收违法所得4783.56万元(yuán)，并处以4783.56万元罚款(kuǎn)，其中，对何德平、黄秀芳罚款(kuǎn)2391.78万元(yuán)，对蒋维罚款1195.89万(wàn)元，对毛明土、李传(chuán)武分别罚(fá)款597.94万元。

　　董(dǒng)事长信息披露违法

　　被予(yǔ)以警告并罚(fá)款(kuǎn)

　　另外，关(guān)于何德(dé)平信息披露违法的(de)相关情况，行政(zhèng)处罚决定书披露(lù)，在新美(měi)星2016年4月上市前，海(hǎi)得泽广代何德平、黄(huáng)秀芳夫(fū)妇持有公司80万股股份(fèn)，占新(xīn)美星上(shàng)市(shì)时总股本(běn)的1％。上(shàng)市后，该部分股票继续由海得泽广代持，海(hǎi)得泽广自2017年(nián)12月19日开始减(jiǎn)持“新美星(xīng)”股(gǔ)票，至2018年(nián)12月27日(rì)减持完毕。

　　关于何德平信息披露违(wéi)法，何德平、黄秀芳及其代理人提出：第(dì)一，海得泽广与何德平、黄(huáng)秀芳(fāng)二人不存在代(dài)持(chí)，涉案(àn)股份系海得泽广为兰(lán)某代持，股份(fèn)减持决策由(yóu)海得泽广和兰某作出，海(hǎi)得泽广将(jiāng)减持所得汇入黄(huáng)秀(xiù)芳指(zhǐ)定账户的原因系兰某向黄秀(xiù)芳归还借款(kuǎn)本息。第二(èr)，涉案股(gǔ)份仅(jǐn)为1％，不(bù)具(jù)有(yǒu)重(zhòng)大性，不对投资(zī)者决(jué)策产生重大(dà)影响，情(qíng)节(jié)轻(qīng)微。第三，即便认定代持成立，何德平对借款、还款(kuǎn)等事项(xiàng)，不参与、不(bù)知情，没有主观过错，不应受(shòu)到处罚。综上，请(qǐng)求不予(yǔ)处罚。

　　对(duì)此，证监会(huì)回应，根据(jù)黄秀芳、兰某(mǒu)等询问笔(bǐ)录、海(hǎi)得泽广交易流(liú)水(shuǐ)、资(zī)金流水(shuǐ)及相关(guān)银行账户流水，结合何德平、黄秀芳(fāng)的(de)配偶关系，代持资(zī)金和减持所(suǒ)得系家庭共(gòng)同财(cái)产，可以认定海得泽广(guǎng)代何德平、黄秀芳持有(yǒu)新美星(xīng)股票。当事人所提相(xiāng)关理由不具有事实和法律依(yī)据，不予采纳。

　　证监会(huì)表示，何德平作为上市公司实际控制人，未如实告知上市公(gōng)司上(shàng)述持股情况，导致新美星在相关公告(gào)中均未披露相关情况，导致新美星违反2005年《证券法》第六十三条规(guī)定，何德平的(de)行(xíng)为(wèi)构成2005年(nián)《证(zhèng)券法(fǎ)》第一百九十三条第三款规定的情形。

　　根据(jù)2005年《证券法(fǎ)》规(guī)定，证(zhèng)监(jiān)会决(jué)定：就信息(xī)披露违(wéi)法行为，对何德平给(gěi)予警告，并处以40万元罚款。

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