科(kē)创板首批(pī)退(tuì)市公司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和(hé)*ST泽达分(fēn)别发(fā)布公告称，其收到证(zhèng)监会下发的《行政(zhèng)处罚决定(dìng)书(shū)》，将被实施(shī)重大违(wéi)法强制退市，

　　与此(cǐ)同时，上交(jiāo)所也对两公司下发拟终止公(gōng)司股票(piào)上市的事先(xiān)告知书(shū)，两家(jiā)公司的股票(piào)自4月24日开市起停牌。

　　4月(yuè)21日晚间，上海(hǎi)金融(róng)法院消息(xī)显示，其收到12名投资者共(gòng)同起诉泽达(dá)易(yì)盛、林应等(děng)证券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的申(shēn)请，保(bǎo)荐券商东(dōng)兴证券及两名保(bǎo)代、天健会计师事务所(suǒ)、康达律(lǜ)师事务所均在被起诉名(míng)单中。

　　来看(kàn)详情——

　　欺诈发行(xíng)+信披违法违规

　　*ST紫(zǐ)晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶(jīng)方面的问题：

　　证监会行政处罚决定书显示，紫晶存(cún)储存在欺诈发行的问(wèn)题。紫(zǐ)晶存储(chǔ)于2019年4月3日披露招股(gǔ)书申报(bào)稿，同年10月获科创板(bǎn)上市(shì)委审(shěn)议同意发(fā)行上市，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫晶存储《招股说明书》通过虚(xū)构销售合同、伪(wěi)造物(wù)流单据和验收单(dān)据入账、安排资金回款、提前确(què)认收入等方式虚增营业收(shōu)入、利(lì)润(rùn)。其中(zhōng)，2017年(nián)-2019年(nián)上半(bàn)年分别虚增(zēng)利润21,62.71万元、3903.63万(wàn)元、2532.66万(wàn)元，占当(dāng)年利(lì)润总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明书》未按(àn)规(guī)定披露的2016年末、2017年末以及2019年上半年末对(duì)外担(dān)保余额分别为1,000万(wàn)元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明书签署(shǔ)日，未按(àn)规(guī)定披露对外(wài)担(dān)保余额合计13,500.12万元。

　　在(zài)上市后，紫晶存储继续通过前(qián)述(shù)财务造假(jiǎ)方式虚(xū)增营业(yè)收入、利润。2019年(nián)虚增利(lì)润14529.07万元，占(zhàn)当期报告记(jì)载(zài)的利润(rùn)总额绝(jué)对值的94.55％；2020年虚增(zēng)利润16902.36万元(yuán)，占当期报告记(jì)载的利润总(zǒng)额绝对值的150.21％。另外(wài)，2019年-2020年(nián)报中仍存(cún)在(zài)未按(àn)规定披露对外担保(bǎo)的问题(tí左眉毛有一根特别长是什么意思？)。

　　最终，证监会(huì)对紫晶存(cún)储责(zé)令改正，给(gěi)予(yǔ)警(jǐng)告(gào)，并(bìng)处以3668.52万元罚款，对(duì)实(shí)控(kòng)人郑穆、罗(luó)铁(tiě左眉毛有一根特别长是什么意思？)威分别处以2164.26万元(yuán)、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采取终身市场禁入措施，罗铁威(wēi)被处10年市场禁(jìn)入措施(shī)，其他相(xiāng)关负责人也被处以罚(fá)款(kuǎn)、5年市场(chǎng)禁入等。

　　欺诈发(fā)行(xíng)被罚超8亿

　　实控(kòng)人、财务总(zǒng)监终身市场禁入(rù)

　　泽达易盛方面，行政处罚(fá)决定书显示，其于2019年6月披露招股书申报稿，2020年6月在科创板上市。

　　经查明，泽达易(yì)盛在(zài)公告的证券发行文(wén)件中隐(yǐn)瞒重要事(shì)实(shí)、编造重大虚假内容，2016年-2019年(nián)累计虚增(zēng)营业收入34229.63万(wàn)元，虚增利润18673.53万元，且(qiě)未如实披露(lù)关联交易、股权(quán)代持情况等。

　　在(zài)上市(shì)后，泽达易盛(shèng)及其全资(zī)子公司浙江金淳、杭州畅鸿签(qiān)订虚假合同、开(kāi)展虚假业务(wù)，2020年虚增(zēng)利润8246.92万元，占(zhàn)当期报(bào)告记载的利润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报(bào)告记(jì)载的利(lì)润总(zǒng)额(é)的56.23％。此外，泽达易盛(shèng)还存在虚增在建工程等(děng)问题。

　　值得关注的是，对(duì)于欺(qī)诈发行(xíng)部分，证监会对泽达易(yì)盛处以非法(fǎ)所募集资金金(jīn)额20％的处罚，罚(fá)款金额高(gāo)达8.1亿元；紫晶存(cún)储(chǔ)则被(bèi)罚款非法募集资(zī)金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其(qí)他违法事实(shí)计算(suàn)，证监会最终对泽达易(yì)盛处以8.6亿元罚(fá)款(kuǎn)，对(duì)实控人、时任董事长、总经理(lǐ)林应处以3800万元罚款(kuǎn)，时任董事、副(fù)总经理、财务总(zǒng)监(jiān)、董事(shì)会秘书应岚被罚1300万元(yuán)，二人均(jūn)被采(cǎi)取终身市(shì)场(chǎng)禁入(rù)。

　　颇为(wèi)诡异的(de)是，在4月21日市场全面大跌(diē)的行情下，两家(jiā)公司均有不同幅度的(de)上(shàng)涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶大涨3.42％，报收2.42元(yuán)/股(gǔ)。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户数(shù)为(wèi)6538户，户均持股市(shì)值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数(shù)为12352户，户均持股市值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽达已(yǐ)被提起诉讼

　　中(zhōng)介(jiè)机构一同被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家(jiā)公司也进(jìn)入到停牌及被终止左眉毛有一根特别长是什么意思？上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽(zé)达、*ST紫晶双双(shuāng)发布公告(gào)称，公(gōng)司触及《上海证券交易所(suǒ)科创(chuàng)板股(gǔ)票上(shàng)市(shì)规则》第12.2.2条第（一）项规定(dìng)的重大违法行为(wèi)，将(jiāng)被实施重大违法强制退市。公司(sī)股(gǔ)票自(zì)2023年4月(yuè)24日（星期一）开(kāi)市起停牌。

　　4月21日，两家公司均(jūn)收到上交所(suǒ)下发(fā)的(de)拟终止(zhǐ)公司股(gǔ)票上市(shì)的事先告知书(shū)。在收到终止上市告知书后，两家公司(sī)可以根据规定申请听(tīng)证，提出(chū)陈述和申辩。交易所由上市委员(yuán)会就是(shì)否终止(zhǐ)公司股票(piào)上市事宜进行审议(yì)，并根(gēn)据上市委员会的审核(hé)意见作出是否终止(zhǐ)公(gōng)司股票上市的决(jué)定。

　　根据相关规定，若股票(piào)被终止上(shàng)市，自交易所公告对(duì)股票作出终止上(shàng)市(shì)的决定(dìng)之(zhī)日后(hòu)5 个交易日届满的下一交易(yì)日起，相关公司(sī)股票复(fù)牌并进入退市整理期(qī)，并在(zài)股(gǔ)票简称前冠以“退市”标识，退市整理期的交易期限(xiàn)为15 个交易日。交(jiāo)易所将在退市(shì)整理期届满后5个交易日内对股票(piào)予(yǔ)以摘(zhāi)牌，股(gǔ)票最终终止上市(shì)。

　　另外，4月21日晚间，上(shàng)海(hǎi)金融法院官微发布消息显示(shì)，其已于当(dāng)日收到12名投资(zī)者共同起诉(sù)泽达易盛等证券(quàn)虚假(jiǎ)陈述责任纠纷(fēn)的申(shēn)请。起诉投资者同时申请适(shì)用普通代(dài)表(biǎo)人诉讼程序(xù)审理案件。上(shàng)海金融法院称，其将依(yī)法审查，及时公布进展情(qíng)况(kuàng)。

　　值得关注的(de)是，在(zài)投(tóu)资者(zhě)提(tí)起的(de)诉讼中，被告除了泽达(dá)易盛及实(shí)控人(rén)、董(dǒng)监高(gāo)等，中介(jiè)机构东(dōng)兴证券及两名(míng)保代（胡(hú)晓莉、陶晨亮）、天健会计(jì)师(shī)事务所(suǒ)、康达律师事务所也均在被起诉之列。

　　3月31日晚间(jiān)，东兴证券曾(céng)发布公告称，因在(zài)执行泽达(dá)易盛首次公(gōng)开发行股票并(bìng)在科创板上市项目(mù)中，涉嫌保荐、承销及持续督导(dǎo)等业(yè)务未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责，证监(jiān)会决(jué)定对(duì)其公(gōng)司立(lì)案(àn)。

　　4月21日，中证中小(xiǎo)投资者服(fú)务(wù)中心公告称，关注到上海金融法院收(shōu)到12名投资者共(gòng)同起诉泽(zé)达(dá)易盛(shèng)等证券虚假陈述责任纠纷的申请，起诉投资者同时申请(qǐng)适(shì)用普通代表人诉(sù)讼程序审(shěn)理案(àn)件。泽达(dá)易(yì)盛是科创板首(shǒu)批被中国(guó)证监会(huì)立案调查公(gōng)司，根(gēn)据(jù)《行政处罚决定书》，公(gōng)司(sī)构成欺诈发行。

　　投服中心将密切(qiè)关注诉讼进展，如上海金融法院后(hòu)续受理并(bìng)裁定适用(yòng)普(pǔ)通代表人诉讼，发(fā)布普通代表(biǎo)人(rén)诉讼权(quán)利登(dēng)记公告(gào)，拟(nǐ)相关法律(lǜ)法规公开征集并(bìng)接受(shòu)50名(míng)以上（含50名）投资(zī)者特(tè)别授权，申(shēn)请参加普通代表人诉讼并申请转换特(tè)别代表(biǎo)人(rén)诉讼。

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