金融界4月21日消(xiāo)息 证监(jiān)会有关部门负(fù)责人(rén)就泽达易盛案、紫晶存(cún)储案系科创板首批欺(qī)诈发行案件(jiàn)答记者问。证监会(huì)有关(guān)部门负责人(rén)表示，欺诈发行(xíng)、财(cái)务造假等资(zī)本市场“毒(dú)瘤”严重损害广大投(tóu)资者合法(fǎ)权益，危及市场秩(zhì)序和金(jīn)融安全。

　　中办、国办《关于依法从(cóng)严打(dǎ)击证券违法活(huó)动的意见》强(qiáng)调坚持“零(líng)容(róng)忍(rěn)”要求，依法严厉查(chá)处证(zhèng)券违法(fǎ)犯罪案件，立体化打击(jī)证券违法(fǎ)活动。我会(huì)坚(jiān)决贯(guàn)彻落实党中央(yāng)国务院对资本(běn)市(shì)场违法犯罪(zuì)行为(wèi)“零容忍”要求，推动对欺诈(zhà)发行等(děng)违法犯罪行(xíng)为实行行政(zhèng)、民事、刑事立体(tǐ)惩(chéng)处，形成(chéng)强力(lì)震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达(dá)易盛案、紫晶存储案系科创(chuàng)板首批欺诈发行案件(jiàn)，社会影响(xiǎng)广泛。作为(wèi)监管机构，如何推(tuī)动对上述(shù)发(fā)行(xíng)人、控股(gǔ)股东、实际(jì)控制人、中(zhōng)介机构及其责任人(rén)员等(děng)相关责(zé)任主体进行立(lì)体化追责(zé)？

　　答：欺诈发行、财(cái)务造假等(děng)资本(běn)市场“毒瘤”严重损害广大投(tóu)资者合法权益，危及市(shì)场(ch碾压与辗轧的区别是什么，辗轧与碾压有什么区别ǎng)秩序和金融安全。中办、国办《关于依法从严(yán)打击(jī)证(zhèng)券违(wéi)法(fǎ)活动的意见》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉(lì)查处证券违法犯(fàn)罪(zuì)案件，立(lì)体化打击(jī)证券违法活(huó)动。我会坚决贯彻落(luò)实(shí)党(dǎng)中(zhōng)央国务院对资本(běn)市场违法犯罪行为“零容(róng)忍”要(yào)求(qiú)，推动对欺(qī)诈发(fā)行等违法犯罪行为(wèi)实行行政、民事、刑事立体(tǐ)惩处，形(xíng)成强力震慑。具体而言：

　　一是对于证(zhèng)券(quàn)发行人及相关(guān)控股股(gǔ)东、实际(jì)控制人等“首恶”坚(jiān)决严(yán)惩(chéng)，全(quán)方位追(zhuī)责。如在上述两案的行政(zhèng)责任方(fāng)面，我会(huì)依法向泽达易盛(shèng)（天津）科(kē)技股份有限公司(sī)（以下简称(chēng)泽达(dá)易盛）和广东紫(zǐ)晶信息存(cún)储(chǔ)技术(shù)股份(fèn)有限(xiàn)公司（以(yǐ)下(xià)简称紫晶存储）及相(xiāng)关责任人作(zuò)出行政处罚(fá)和市场禁入决定，分别(bié)对(duì)泽达易(yì)盛、紫晶(jīng)存储及相关责任(rèn)人(rén)员(yuán)进行行政(zhèng)处罚，并对部分责任人员采取证券市(shì)场禁入措(cuò)施(shī)。同(tóng)时，我会加强与公安机关的沟通协调，对涉嫌刑事犯罪的(de)当事人依(yī)法及时(shí)移送公安机关(guān)处理，推动(dòng)案件刑事追(zhuī)责相关工作。另外，根据《上(shàng)海证券交易(yì)所科(kē)创板股票上(shàng)市(shì)规则》的规(guī)定(dìng)，上海证券交易所将依法(fǎ)对泽达易(yì)盛、紫晶存(cún)储启(qǐ)动(dòng)重大违法(fǎ)强制(zhì)退市。

　　二是依法支持适格投资者(zhě)及(jí)时有(yǒu)效地(dì)追究违规上市(shì)公司(sī)及其相关中介机构等责任主体的民事赔偿责任。民(mín)事(shì)责任是资本市场法律责任体系的重(zhòng)要组(zǔ)成部分，是(shì)对违法(fǎ)行为进行立体式追责的重(zhòng)要一(yī)环，也是(shì)提(tí)高资本市场(chǎng)违法违(wéi)规成本的(de)重要举措。我会将进(jìn)一步畅(chàng)通投资者权利救济(jì)渠道，维护投资者(zhě)合法权(quán)益，督促市场(chǎng)参与各(gè)方(fāng)归位尽责(zé)，形成资(zī)本市(shì)场(chǎng)良好生态。

　　三是(shì)对于为(wèi)上(shàng)市公司提供保荐、承销服务的证券公司、出具审(shěn)计报(bào)告的(de)或(huò)者法律意见书(shū)的证券服(fú)务机构等违规主体实施精准(zhǔn)打击。如(rú)果(guǒ)相关中介机(jī)构故意(yì)参与造(zào)假，情节恶劣，坚(jiān)决严惩，从重(zhòng)处罚，涉(shè)嫌(xián)犯罪的，移送(sòng)司法机(jī)关处理；如果相关中介机构主要涉嫌执业未勤勉(miǎn)尽责(zé)的(de)情形，我会将按照过责相当的法治理(lǐ)念(niàn)，综合考虑违法程度、案件情况、执法效率、赔偿投资者损失(shī)意愿和能力等因(yīn)素，依(yī)法妥(tuǒ)善(shàn)处理，让(ràng)中介机构为其未(wèi)勤(qín)勉(miǎn)尽责的执业行为付出代价。

　　四是关于中介机构的责任人员。证券公司(sī)、会(huì)计师事务所、律师(shī)事务所等(děng)中介机构(gòu)从(cóng)业(yè)人员的道(dào)德水(shuǐ)准(zhǔn)、专业能(néng)力、合规风险意识和廉洁从业(yè)水平等，是保(bǎo)障证券服(fú)务质量的重要因素。如(rú)果在欺诈发行、财务造假等案件中(zhōng)发现相(xiāng)关中介(jiè)机(jī)构责任(rèn)人(rén)员(yuán)存在违法违规(guī)行(xíng)为，将依法依规(guī)予以严处。

　　2.泽达(dá)易盛、紫晶存(cún)储欺诈发行(xíng)案(àn)严重(zhòng)损(sǔn)害投资(zī)者合法权(quán)益，目前在(zài)投资者保护方(fāng)面有(yǒu)哪些安排？

　　答：《证(zhèng)券法》《民事诉(sù)讼法》等法律法规规(guī)定了包括协商和解、纠纷调解(jiě)、先行(xíng)赔付、责令(lìng)回购、行(xíng)政执(zhí)法当事人承诺、单(dān)独诉讼、示范判决、代(dài)表人诉讼等(děng)一系列投(tóu)资者赔偿救济制度。这些(xiē)制(zhì)度各(gè)有(yǒu)优势(shì)，对(duì)于个(gè)案中采用何种方式，需综合考虑不同投资者(zhě)赔偿救济制度的适(shì)用(yòng)条件、投(tóu)资者获赔(péi)的充(chōng)分性和(hé)有效(xiào)性、赔付责(zé)任主体的意愿和能力等(děng)因素，目标(biāo)都是(shì)有效保(bǎo)护投资者、惩(chéng)戒和震(zhèn)慑(shè)违(wéi)法行为(wèi)人。

　　对(duì)于泽达易盛(shèng)案，上海金融(róng)法院(yuàn)已经收到泽达易盛普通代表人诉(sù)讼起诉材料，中证中(zhōng)小投(tóu)资者服务中(zhōng)心发(fā)布公告，表示密切关(guān)注(zhù)泽达易盛普通代表人诉(sù)讼进展，如(rú)上海金融法院受理(lǐ)并(bìng)裁定适用(yòng)普通(tōng)代表人(rén)诉讼，将依法接受投资者特别授权，申请参加该案并(bìng)转(zhuǎn)换特(tè)别代(dài)表人(rén)诉讼。特(tè)别代表人诉讼制度具有(yǒu)“默示加入(rù)、明(míng)示退出(chū)”的特征，能够一揽(lǎn)子解决泽达(dá)易盛案的民事赔(péi)偿(cháng)问题(tí)，适格(gé)投资者的合(hé)法权益可以(yǐ)在诉讼程序(xù)中(zhōng)得到保护。

　　对于紫(zǐ)晶存储(chǔ)案，中信建投证券股份有限公司作为紫晶存储申请首次(cì)公(gōng)开发行股票(piào)的保荐机构和主承(chéng)销商，与其他中介机构正在主动筹备(bèi)投资者赔偿事宜，拟(nǐ)共同出资10亿元设立先行赔付专项基(jī)金（上述金(jīn)额为公司初步(bù)估(gū)算结果，基金规模将根据最终计算的适格(gé)投资者损失赔付金额进(jìn)行(xíng)调整(zhěng)），用于先行赔付适(shì)格投资者(zhě)的投(tóu)资(zī)损失。先行赔付可以高效、快捷地解决紫晶存储案的民事赔偿问(wèn)题(tí)，适格投资者可以积(jī)极参与先行赔付程序直(zhí)接获赔，以维护自身合法权益(yì)。

　　3.中信建投证券股份有限公司披(pī)露的(de)公告(gào)中提出向证监会(huì)提交证券(quàn)期(qī)货(huò)行政执法(fǎ)当事(shì)人承诺(nuò)申(shēn)请(qǐng)，证监会将如何处理？

　　答：2019年修订的(de)《证(zhèng)券法》新(xīn)增了证券领域行政执法当(dāng)事人承诺制度（以下简称当(dāng)事(shì)人承诺制度）。当事(shì)人承(chéng)诺制度是指国务(wù)院证券(quàn)监督管(guǎn)理机构对涉(shè)嫌证券(quàn)期货违法(fǎ)的单位或者个人进(jìn)行调查(chá)期间，被调(diào)查的当事人承诺纠正涉嫌违法行为、赔偿(cháng)有关(guān)投资(zī)者损失、消除(chú)损(sǔn)害或者不(bù)良影响并(bìng)经国务(wù)院证券监督(dū)管理机构认可，当(dāng)事人履行承诺后国务(wù)院证券监督管理(lǐ)机(jī)构终止(zhǐ)案(àn)件调查的行政执法方式。相关法(fǎ)律法规明确规(guī)定了(le)当事人承(chéng)诺制度的基本(běn)流程、适用范(fàn)围、监督制约机制(zhì)等。

　　根(gēn)据《证(zhèng)券期货(huò)行政执法当事人承诺(nuò)制度实施办法》等规定，承(chéng)诺金兼具惩戒和赔偿功能，承(chéng)诺金数额的确定需要综合(hé)考虑当(dāng)事(shì)人因(yīn)涉嫌违(wéi)法行为可能获得的(de)收益或者(zhě)避免的损失、当事人涉(shè)嫌违法行为依法可能被处以罚(fá)款和没收违法所得的金额，以及投资者因当事人(rén)涉嫌违法行(xíng)为所(suǒ)遭受的损失等诸多因素。承诺金数额通常(cháng)高于罚没款数额(é)，且可(kě)用于赔偿投资者损失，在证券期货行政执法当事人承诺(nuò)这(zhè)一程序中，既可以实现(xiàn)对(duì)申请人的精准打击，也可以有效便捷地补(bǔ)偿投资(zī)者的损失。因此，当事人承诺制度可以一并解决案件(jiàn)相关的行政处理与民事(shì)赔偿问题，有效提高执法效能，达(dá)到行政追责与民事(shì)追责(zé)相统一的效果(guǒ)。

　　对(duì)于(yú)中信建(jiàn)投证(zhèng)券股份有限公司向(xiàng)我会提交当事人承诺申(shēn)请，我会将依据(jù)《证券法》《证券期货行政执法当事人承诺制度实施办法(fǎ)》《证券期货行政执(zhí)法当事(shì)人承诺制度实施(shī)规(guī)定(dìng)》等规定，依(yī)法依规决定是否受理。

　　4.对(duì)于泽达(dá)易盛、紫(zǐ)晶存储所涉的证券公司、会(huì)计师事务所(suǒ)、律师事务所(suǒ)等(děng)中介机构及其责任人员，下一步将(jiāng)如何处(chù)理？

　　答：碾压与辗轧的区别是什么，辗轧与碾压有什么区别前期，我(wǒ)会贯(guàn)彻“零容忍”要求，对泽达易盛(shèng)和(hé)紫晶存(cún)储所涉中介机构开展“一案(àn)双查(chá)”。在泽达易盛(shèng)案(àn)中，东(dōng)兴证(zhèng)券股份有限公(gōng)司、天健会计师(shī)事务(wù)所(suǒ)、北(běi)京市康达律师(shī)事务(wù)所等中介机构因涉嫌在相关执业过程中未勤勉尽责，近日已被我会立案。在紫晶存(cún)储案中(zhōng)，我(wǒ)会对中(zhōng)信建投证券股份有限公司(sī)、容诚会计师事务(wù)所、致同会计师(shī)事务所(suǒ)、广东(dōng)恒益律师事(shì)务所等中(zhōng)介机构(gòu)启动了(le)相关调查工(gōng)作，后(hòu)续将(jiāng)根(gēn)据其在相(xiāng)关执业行(xíng)为(wèi)中的(de)勤勉尽责情况，结合其(qí)主动(dòng)先(xiān)行赔付(fù)以及(jí)申请证券期货(huò)行政执法当事人承诺(nuò)等情形，依(yī)法进行下一步处理。需(xū)要(yào)指出的是，我们将关(guān)注相关中介机构(gòu)有(yǒu)关责任人员(yuán)在上述(shù)案(àn)件(jiàn)中的执业行为，如果发现有(yǒu)关责任人员(yuán)存在违(wéi)法违规行为，将(jiāng)依法依规(guī)予以严处。

　　证券(quàn)公(gōng)司(sī)、会计师事务所、律师事务所等中介机构(gòu)是保(bǎo)障资(zī)本市(shì)场高(gāo)质(zhì)量发展的重(zhòng)要力量，中介机(jī)构(gòu)及其从业人员(yuán)应当严格遵守法律法规和职业(yè)道德要求，勤(qín)勉尽责(zé)、诚实守信、廉洁自律、公平竞争，自觉营造和维护风(fēng)清气(qì)正的企(qǐ)业(yè)文化(huà)和行业文化(huà)，珍视行业(yè)声誉。

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