科创(chuàng)板首批(pī)退市公司，正式确(què)认！

　　4月21日晚间(jiān)，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告称，其收到证监(jiān)会下(xià)发的《行(xíng)政处罚决定书》，将被实施(shī)重大违(wéi)法强制退市，

　　与(yǔ)此同时，上交所也对(duì)两公司下发拟终止公司(sī)股(gǔ)票上市的事先告知书，两家(jiā)公司的股票自4月24日开(kāi)市起停(tíng)牌。

　　4月(yuè)21日晚间，上(shàng)海金融法院消息(xī)显(xiǎn)示(shì)，其收到12名投资者共同起(qǐ)诉泽(zé)达易盛、林应(yīng)等证券虚假陈述责任纠纷的申请，保荐(jiàn)券(quàn)商东兴证券及两名保(bǎo)代、天(tiān)健会计师(shī)事务(wù)所(suǒ)、康达律师事务所均(jūn)在被起诉名(míng)单中。

　　来看详(xiáng)情——

　　欺(qī)诈发行(xíng)+信披(pī)违法违(wéi)规

　　*ST紫(zǐ)晶被罚(fá)3669万(wàn)

　　首(shǒu)先来看*ST紫晶(jīng)方面的问(wèn)题：

　　证监会行政处罚决定书显示，紫(zǐ)晶存储存在(zài)欺(qī)诈发行的问题。紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)于2019年4月3日披露招股书申报稿，同年10月获科创板上市委审议同意(yì)发行上市(shì)，2020年3月在(zài)科创板上市。

　　经查，紫晶(jīng)存储《招股说明(míng)书》通过(guò)虚构销售合(hé)同、伪造物流(liú)单据(jù)和验收单哈巴狗是什么意思，哈基米是什么意思据(jù)入账、安排资(zī)金回款、提前确认收入等(děng)方(fāng)式虚增营业收入、利润。其中，2017年-2019年上半(bàn)年分别虚增利(lì)润21,62.71万元(yuán)、3903.63万元、2532.66万(wàn)元，占当年利润(rùn)总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶存(cún)储《招(zhāo)股说明书》未按规定披露(lù)的(de)2016年末(mò)、2017年末(mò)以(yǐ)及2019年(nián)上半年末对外担(dān)保余额分别(bié)为1,000万元、1,000万元(yuán)、7,500.12万元。截至招股说明书签署日，未(wèi)按(àn)规定披露对外(wài)担保余额合计13,500.12万元(yuán)。

　　在上市后，紫晶存储(chǔ)继(jì)续通过前述财务造假方式虚增营业收入、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占当期报告记(jì)载的利润(rùn)总额绝(jué)对值的94.55％；2020年(nián)虚增(zēng)利润(rùn)16902.36万元，占(zhàn)当期报告记载的利润(rùn)总额绝对值的150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年报(bào)中仍(réng)存在未按规定披露对外(wài)担保的问题。

　　最终，证(zhèng)监会对紫晶存储责令(lìng)改正，给予警告，并处以3668.52万元(yuán)罚(fá)款(kuǎn)，对实控(kòng)人(rén)郑穆、罗铁威(wēi)分别处以2164.26万(wàn)元、1803.55万(wàn)元罚款。此外，郑穆被采取终身(shēn)市场禁(jìn)入(rù)措施，罗铁威被处10年市(shì)场禁(jìn)入措(cuò)施(shī)，其他相关负(fù)责(zé)人也被处(chù)以罚款、5年(nián)市场禁入等。

　　欺诈发行被罚(fá)超8亿

　　实控人、财务总监终身市场(chǎng)禁入(rù)

　　泽达(dá)易盛方面，行政处(chù)罚决定书显示，其于2019年6月披露招(zhāo)股(gǔ)书申报稿，2020年6月在科创板上市。

　　经查(chá)明，泽达(dá)易盛在公告的证券发(fā)行文件中隐瞒重(zhòng)要事实、编造重(zhòng)大虚(xū)假内(nèi)容，2016年-2019年累(lèi)计虚增营业收入34229.63万(wàn)元，虚增利(lì)润18673.53万元，且(qiě)未如实(shí)披(pī)露(lù)关联交易、股权(quán)代持情况等。

　　在上市后，泽达(dá)易盛及(jí)其(qí)全资子(zi)公司(sī)浙江金淳(chún)、杭州畅鸿签订虚(xū)假合同、开展虚(xū)假业务(wù)，2020年虚增利润8246.92万(wàn)元，占(zhàn)当期(qī)报告记载的(de)利润总额的(de)88.97％；2021年虚增利润2665.78万(wàn)元，占当期报告记(jì)载(zài)的(de)利润总(zǒng)额的(de)56.23％。此外，泽(zé)达易盛还(hái)存在虚增(zēng)在建工程等(děng)问题。

　　值得关注的(de)是，对(duì)于欺诈(zhà)发行(xíng)部分，证监会对泽达易盛处以非法所募(mù)集资金金额20％的处罚，罚(fá)款(kuǎn)金额高达(dá)8.1亿元；紫(zǐ)晶存储则被罚款(kuǎn)非法募集(jí)资金的3％，罚(fá)款金额3068.52万元(yuán)。

　　合并其他违法事实计(jì)算，证监会(huì)最终对泽(zé)达易盛处以8.6亿元罚(fá)款，对(duì)实控人、时任董事(shì)长、总(zǒng)经理林应(yīng)处以3800万元罚款(kuǎn)，时任董事、副(fù)总经理(lǐ)、财务(wù)总(zǒng)监、董事会秘书应岚(lán)被罚1300万元，二人均(jūn)被采取终身市场禁入(rù)。

　　颇(pǒ)为诡(guǐ)异的(de)是(shì)，在4月21日(rì)市场全(quán)面(miàn)大跌的行(xíng)情下，两家公司均有(yǒu)不同幅(fú)度的上涨。*ST泽(zé)达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股(gǔ)。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户(hù)数为6538户(hù)，户均(jūn)持股市值14.62万(wàn)元(yuán)；*ST紫(zǐ)晶A股股东总户(hù)数为(wèi)12352户，户均(jūn)持股市(shì)值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽达已被(bèi)提起诉讼

　　中介机构(gòu)一同被诉(sù)

　　行(xíng)政处罚“靴子(zi)落地(dì)”，两家公司也进入到停(tíng)牌(pái)及被终止(zhǐ)上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶双双发布公告称，公司触(chù)及《上海证券交易所科创板股票上市规则》第12.2.2条第（一）项规定的重大违(wéi)法行(xíng)为，将被实施(shī)重大违法强制退(tuì)市。公司股(gǔ)票(piào)自2023年4月24日（星期一(yī)）开市(shì)起停牌。

　　4月21日(rì)，两家(jiā)公司均收到上交所下(xià)发的(de)拟(nǐ)终止公司(sī)股票上市的(de)事(shì)先告知书。在(zài)收到终止上市告知书后，两家公司(sī)可以根据规定申请(qǐng)听证，提出陈述和申辩。交易所由(yóu)上市委(wěi)员(yuán)会(huì)就是否终止公司(sī)股(gǔ)票上市事宜进(jìn)行审(shěn)议，并根据上市委员会的审(shěn)核意见作出是(shì)否终止公司股票上市的决定。

　　根(gēn)据相关规定，若股(gǔ)票被终(zhōng)止(zhǐ)上市(shì)，自交易所公告对股票作出终止(zhǐ)上(shàng)市(shì)的决(jué)定之日后(hòu)5 个交易日届满的下一交易(yì)日起，相关公司股票(piào)复牌并进入退市(shì)整理期，并(bìng)在股(gǔ)票(piào)简称前冠以“退市”标识，退市整理(lǐ)期的交易期限(xiàn)为15 个交(jiāo)易日。交易所将在退市整(zhěng)理期届满(mǎn)后5个交(jiāo)易日内对股票(piào)予以摘牌(pái)，股票最终(zhōng)终止上(shàng)市。

　　另外，4月21日(rì)晚间，上海(hǎi)金融法院(yuàn)官(guān)微发布消(xiāo)息显示，其已于当日收到12名(míng)投(tóu)资者共同起诉泽达易盛等证(zhèng)券虚假(jiǎ)陈述责(zé)任纠纷(fēn)的申请。起诉投资(zī)者同时(shí)申请适用普通(tōng)代(dài)表人诉讼(sòng)程序审(shěn)理(lǐ)案(àn)件。上海(hǎi)金融法(fǎ)院称，其将依法(fǎ)审查(chá)，及(jí)时(shí)公布进展情况。

　　值得(dé)关注(zhù)的是，在投(tóu)资者提起的诉讼中，被告除(chú)了泽达易(yì)盛(shèng)及实(shí)控人、董监高等，中介机构东(dōng)兴证券及两名(míng)保代（胡晓莉、陶晨(chén)亮）、天(tiān)健会计师事务所(suǒ)、康达(dá)哈巴狗是什么意思，哈基米是什么意思律师(shī)事(shì)务所也均在被起诉(sù)之列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发布公告(gào)称，因(yīn)在执行(xíng)泽达(dá)易(yì)盛首次公开发行(xíng)股票并在(zài)科创板(bǎn)上市项目(mù)中，涉嫌保荐、承销及持续督导(dǎo)等业务未(wèi)勤勉尽(jǐn)责(zé)，证监会决定(dìng)对其公司立案。

　　4月21日，中证中小(xiǎo)投(tóu)资者(zhě)服务中心公告称，关注到(dào)上海金融法院收(shōu)到12名投资者共同起诉泽达易盛等证(zhèng)券虚(xū)假陈述责任纠纷的申(shēn)请，起诉投资者同时申请适(shì)用普(pǔ)通(tōng)代表(biǎo)人诉讼程序审理案件(jiàn)。泽达易盛是科创板首批被中国证监(jiān)会(huì)立案调查公司，根(gēn)据《行(xíng)政处(chù)罚决定书》，公司构(gòu)成(chéng)欺诈发行。

　　投(tóu)服中心将密切关注(zhù)诉讼进展，如上海金融法院后(hòu)续受理并裁定适用普通代表人(rén)诉(sù)讼，发布(bù)普通代表人诉讼权(quán)利登记公告，拟(nǐ)相关法律法规公开征集并接(jiē)受50名以上(shàng)（含50名）投资者特别授权(quán)，申(shēn)请参加普(pǔ)通代表人诉讼并申请转(zhuǎn)换特(tè)别(bié)代表人(rén)诉讼。

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