连发8张罚单！又见券商被罚

4月26日，河南证监局挂出8张罚(fá)单，剑指中原证券存在(zài)五大违规情形，七位相关负责人也领罚。

近(jìn)日(rì)，在“两强两(liǎng)严(yán)”的监管基调下，券业罚单数量呈现增长趋势。仅本月以(yǐ)来，收(shōu)到证监会、交易所、各地证监局开具罚单的券(quàn)商数量已经累(lèi)计至十余(yú)家(jiā)。值得一提的是，近期(qī)罚单覆盖(gài)面涉及经(jīng)纪、投行、自营(yíng)、信用、海外等诸多业务，一案多罚、追责倒查的现象也有所增多。

五大违规，七人被追(zhuī)罚

具体(tǐ)来看，河南证监局罗列了中原证券存在的五大违规(guī)情形：

一是(shì)合规管理和风险管理不到位。未制定母子公司统一授信(xìn)管理制度，未(wèi)对个别重大投(tóu)资项目风险进行审慎评估。对境外子公司(sī)、另类子(zi)公司合规风险管控不到位，未(wèi)有效强化合规风险(xiǎn)管理。

二是在开展(zhǎn)股票质(zhì)押业(yè)务时，风险管(guǎn)理不审(shěn)慎(shèn)、内控管(guǎn)理不到位。作为承销商(shāng)，通过(guò)股票质押业务向参与认购债券的投资者提供财务资助。

三是在健全合规风控(kòng)制度前实质开展债券销售业务，收取发行人(rén)票面利息补差费用，为他人规避监管提供便利。未严格(gé)落实金融资(zī)产重分类内控要求。

四是从业人员兼职管理不到位，员工投资行为管控(kòng)存在薄弱环节，防范员工代客理财行为管控机制不完善。

五是廉洁从业事前管控不到位，个别(bié)岗位人(rén)员(yuán)发生廉洁从业风险事件。

河南证监局表示，决定对中原证券实施责令改正的监督管理(lǐ)措施(shī)，公司应自收到决定书60日内向河南证监局提交书面整改报告。

同时，中原证(zhèng)券多位时任分管领导也被追(zhuī)罚。包(bāo)括(kuò)时任(rèn)分管股票质押业务的高级管理人员朱建民、时任(r小马智行与丰田中国、广汽丰田将在中国市场投放千台规模铂智4X自动驾驶出租车èn)股票(piào)质押项目申(shēn)报分支机构负责(zé)人赵振(zhèn)旭、债券销售业务相关负责人赵雅静、公司另(lìng)类子公司时任董(dǒng)事长陈军勇、境外子公(gōng)司(sī)时任副(fù)总经理李小强、境外子公司时任投资部门负责人张笑齐、境外子公司参与决策人员王伟(wěi)明被实施出具警示函的监督管理措施。

“两强两(liǎng)严”下券商(shāng)密集领罚(fá)单(dān)

近日，在“两强两(liǎng)严”的监管基调下(xià)，券业罚单(dān)接连不断。仅4月份以来，就有14家券商被监管出具罚单(dān)，更是有数十张罚单开给了从业人员。

值得注(zhù)意的是，近(jìn)期(qī)罚单覆盖领域(yù)从过去的经纪、投(tóu)行业(yè)务为主(zhǔ)，延伸至自营、信用、衍生品、海外等诸多业(yè)务(wù)，并且不乏一案多罚的现象，追责、倒查的现象(xiàng)也有所增多，即便一些(xiē)从业人员已经离开(kāi)公司也依然被开具罚单。

具体来看，4月(yuè)10日，深交所对第一创业证券承销(xiāo)保荐有限责任公司，以及3名保(bǎo)代下发监管函。公(gōng)司(sī)及相关保代在新锦动力向特定对象发行小马智行与丰田中国、广汽丰田将在中国市场投放千台规模铂智4X自动驾驶出租车股票过程中，未能(néng)严格按照规定履行信息披露义务和及(jí)时更新申请文件，深交所决定对其采取书面警示的(de)监管措施。

华西证券4月(yuè)12日公告，近日收到(dào)行政监管措施(shī)事(shì)先告知书，江苏证监局拟对(duì)公司暂停保荐(jiàn)业务资格6个月。据悉，华(huá)西证券涉嫌在金通灵2019年的定增保荐中(zhōng)，存在尽(jǐn)职调查涉(shè)嫌未勤勉尽责，向特定对象发行股票上(shàng)市保(bǎo)荐(jiàn)书、持续督导阶段出(chū)具的相关报告均涉(shè)嫌存(cún)在(zài)不实记载；持续督导现场(chǎng)检查工作涉嫌(xián)执行不(bù)到位。多名相关人员也被(bèi)罚。

4月17日，东吴证券发布(bù)公(gōng)告称，因涉嫌国美通讯、紫鑫药(yào)业非公开(kāi)发行股票保荐业务未勤勉尽责被证监会立案调查(chá)。

4月19日，中信(xìn)证券、海通证券相继发布(bù)公告称，就涉嫌违反限制性规定转让中核钛白2023年非公开发行股票一案，收到《行(xíng)政处罚(fá)事先(xiān)告(gào)知书》。公(gōng)告显示，因违规事项，中(zhōng)信证券及孙公司中信中证资本共被罚没7166.07万元，海通证(zhèng)券被(bèi)罚没776.44万元。

此外，包括华泰证券、国信(xìn)证券、中国银河证券、东海(hǎi)证券、天风证券、中金公司、开源(yuán)证券、新时代证(zhèng)券（现诚(chéng)通(tōng)证券）等多家券商，也在本月被各地证监(jiān)局开出罚单(dān)。

责编：杨喻程

校对：刘榕枝