直播短视频(pín)成(chéng)为市场风口，但(dàn)金(jīn)融“大V”并非(fēi)想当就能当，违规展业仍将招(zhāo)致监管处罚。

　　证监会官网显示，日前四(sì)川证监局对恒泰证券某(mǒu)营业部及员(yuán)工双双出(chū)具警示函。

　　四川证监局指出，恒泰证券(quàn)该名员工任职期间实名通过抖(dǒu)音账号发布短视频、开展直播，对A股大盘及板块走势进行分析、为第三方引(yǐn)流(liú)，并收取直播打(dǎ)赏、会员订阅(yuè)费、感谢费等(děng)，谋取(qǔ)不正当利益。

　　受(shòu)疫情(qíng)期(qī)间展业限(xiàn)制，视频直播成为各行各(gè)业的新风口(kǒu)，金融行业也不例(lì)外。由于直(zhí)播活动(dòng)的即时性，合规问题(tí)也成为证券行业抓取“流量”时需要直面的问题(tí)。而无证券投顾资质(zhì)进行证券内(nèi)容直(zhí)播、荐股等行为，更(gèng)被监管(guǎn)所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违(wéi)规活动(dòng)

　　营(yíng)业部(bù)+员工遭警示

　　近(jìn)期，恒泰证券成(chéng)都天府大道(dào)证券营业部(bù)及员工遭遇四川证监局开出的警示函，涉(shè)嫌谋取不(bù)正当(dāng)利益。

　　具体来看，四川证监局指出，熊(xióng)某平在恒泰(tài)证券成(chéng)都天(tiān)府(fǔ)大道(dào)证券(quàn)营业部任职期间(jiān)，实名(míng)通过(guò)抖音(yīn)账号发布短视(shì)频、开展(zhǎn)直播(bō)，对A股大盘及板块走势进(jìn)行分(fēn)析(xī)、为某“金融职业技(jì)能学校”引流，并通过收取(qǔ)直播打(dǎ)赏、直播会员订(dìng)阅费、感谢费等方式谋取不正当利益。

　　根据《证券期货经营机构及(jí)其(qí)工作人员廉洁从业(yè)规定》，证券期货(huò)经营机(jī)构工作人员不得违规从事营(yíng)利(lì)性(xìng)经营活动(dòng)，违规兼(jiān)任可(kě)能影(yǐng)响(xiǎng)其独立性的职务或者(zhě)从(cóng)事与所在(zài)机构或(huò)者(zhě)投资者合法利益(yì)相冲突的活(huó)动。基于此，四川证监局(jú)决定对熊某平采取出具警示函的(de)行(xíng)政监督管(guǎn)理措施。

　　与(yǔ)此同时， 恒泰(tài)证券成都天府大(dà)道(dào)证券营业(yè)部也(yě)被出具警示函。四(sì)川证(zhèng)监局认为(wèi)，该(gāi)营业部合规管理(lǐ)不到位，未严格规(guī)范从业人员执业(yè)行为。

　　前任总裁“下海(hǎi)”

　　涉事员工(gōng)已离开

　　从前任总裁到普通(tōng)一线员工，恒泰证券旗(qí)下(xià)热衷于通过短(duǎn)视频平台进行推(tuī)广(guǎng)的人员层出不(bù)穷。

　　去年(nián)12月，恒泰证券(quàn)公(gōng)告(gào)称(chēng)，牛壮因“专注个(gè)人职(zhí)业发展事(shì)宜(yí)，已(yǐ)辞(cí)任公司总裁”。在(zài)离职前，牛壮出镜(jìng)运营的“牛得林奇”账号在视频平(píng)台上已有一定名气。

　　目前，该账号抖音(yīn)粉丝已有138万(wàn)粉(fěn)丝，获赞超613万(wàn)。在视(shì)频中，牛(niú)壮(zhuàng)出(chū)镜的头衔(xián)仍为(wèi)“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官(guān)方(fāng)抖音账号(hào)的粉丝数(shù)量也达(dá)到17.2万，部分爆(bào)款视频播放(fàng)量(liàng)过万(wàn)。在抖音平台上以恒(héng)泰(tài)证券员工名义(yì)发布短视(shì)频(pín)的账号数量也(yě)有不少，其中部分账号粉丝(sī)数量超(chāo)过15万，如“晓琴姐(jiě)”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点名的(de)恒(héng)泰证券员(yuán)工熊(xióng)某平上(shàng)，虽然抖音账号运营时(shí)间(jiān)不长(zhǎng)，但已有6万粉丝，且直(zhí)播频(pín)率(lǜ)较(jiào)高。上月直(zhí)播暂停期(qī)间，大(dà)量粉丝在其短视频(pín)中留言追问，期(qī)待早日开播。

　　中证(zhèng)协登记信(xìn)息显示，熊某平(píng)于2022年10月在(zài)恒(héng)泰证券办理(lǐ)执业登记，登记岗(gǎng)位为“一(yī)般证券业务(wù)”，3月2日即(jí)已办理离职注(zhù)销(xiāo)。同月，熊某平在武汉云(yún)掌(zhǎng)数字科技(jì)有限公司办理执业，执业岗位(wèi)为“证(zhèng)券投(tóu)资咨询（投资(zī)顾问）”，目(mù)前(qián)登记状态为(wèi)“正常”。

　　直播推(tuī)广合规问(wèn)题需警惕(tì)

　　受疫(yì)情期(qī)间展业限制，视频直播成为(wèi)各行各业的新风口(kǒu)，金融行(xíng)业也不例外。由于(yú)直播活动的即时性(xìng)，合规问题也成为证券行业抓取“流量”客户时(shí)需要直面的问题。而无证(zhèng)券投顾资(zī)质进行证券内(nèi)容直(zhí)播、荐(jiàn)股(gǔ)等行为，更被监管(guǎn)所严查。

　　今年2月，证券投资咨询(xún)机构黑龙江省容维(wéi)证券(quàn)数据程序(xù)化有限公司被黑龙江证监局(jú)出具警(jǐng)示函。经查，容(róng)维证券员(yuán)工马某某无证券投资顾问执业(yè)资(zī)格(gé)，2022年(nián)10月以来，马某某通过抖音直播形(xíng)式向公众提供关于(yú)证券市(shì)场的分析(xī)、预测或建议(yì)行(xíng)为(wèi)。

　　3月初，证(zhèng)监会(huì)对微(wēi)博大V易伟开出巨额罚单。证监会(huì)指出，易伟(wěi)通(tōng)过(guò)微博进行荐股、预测(cè)股市(shì)行情(qíng)、宣(xuān)传并出售投资(zī)服务，但其(qí)未(wèi)取得(dé)从事证券投(tóu)资(zī)咨询业务的核准，不具备证(zhèng)券(quàn)投资咨(zī)询从业(yè)资(zī)格及业务(wù)资质，共罚(fá)没收入近2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证监会机构部下发机构监管情况通(tōng)报，对证券公(gōng)司(sī)从(cóng)业人员网络(luò)直播提出监管要(yào)求。证券公司工作人员通过网络(luò)直播等形(xíng)式发表评论，要确保信息(xī)来(lái)源(yuán)合法合规、研究方(fāng)法专(zhuān)业(yè)审(shěn)慎(shèn)；充分发挥(huī)专业优势，引(yǐn)导市场树(shù)立长(zhǎng)期投资(zī)、价(jià)值投资和(hé)理(lǐ)性投(tóu)资的理(lǐ)念等(děng)。

　　监管要求，证券公司应进一步加强对证券公司(sī)工作人员直播展业的管理，完善内部管控机制， 事前对(duì)直播内(nèi)容进行把关，做好内容(róng)管理；事中对(duì)直播(bō)进行监(jiān)测监控(kòng)，遇(yù)有重大情(qíng)况(kuàng)及时处理，避免产(chǎn)生不良影响；直播(bō)中(zhōng)出现违规情况的，及时启动内部问责(zé)机制。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文化(huà)和(hé)旅游部共同制定(dìng)了《网络主播行为规范》。其中提(tí)出，对于(yú)需要较高专业水(shuǐ)平（如医疗卫生、财经(jīng)金融、法(fǎ)律(lǜ)、教育）的直播内(nèi)容，主播应取(qǔ)得相应执业资质。

　　另(lìng)外，近期中证协也向各家证券公司、证券咨询公司下发关于(yú)排查报送(sòng)网(wǎng)络非法证券活动信息的通知，要求排查填报证券领域涉及非法(fǎ)证券活动信息，其中重点排查假冒仿冒证券(quàn)经营机(jī)构和人员等涉非“自媒体”账号清纯的女生干起来舒服吗，清纯的女生是不是很招男生喜欢与APP。

未经允许不得转载：绿茶通用站群 清纯的女生干起来舒服吗，清纯的女生是不是很招男生喜欢